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南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券   投资基金招募说明书（更新）    基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 23 日                        关键请示   本基金经中国证监会 2022 年 11 月 15 日证监许可〔2022〕2920 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2023 年 3 月 3 日肃穆见效。   基金料理东谈主保证招募说明书的内容简直、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景 等作出本质性判断或者保证。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分研究自身的风险承受才调， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，基金料理东谈主在基金料理实施 过程中产生的基金料理风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的走动型洞开式基金， 本基金标的指数为中证主要销耗指数，偏激畴昔可能发生的变更。投成本基金可能遭受的 风险还包括：标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险及追踪过失未达约定方针的风险、标的指数变更 的风险、基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 贪图过失的风 险、投资东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服务 的风险（包括指数编制机构住手服务风险）、成份股停牌/摘牌的风险、操作或时间风险、 基金合同提前阻隔的风险、投资于存托凭证的风险、风险评价不一致的风险、其他风险等 等。本基金被迫追踪标的指数“中证主要销耗指数”偏激畴昔可能发生的变更，因此，本 基金的事迹进展与标的指数的进展密切关连。同期，本基金属股票型基金，一般而言，其 永恒平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金采用 完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似 的风险收益特征。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性 风险、市集风险和信用风险等转融通业务独有风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失限度未达约定方针、指数编制 机构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），将濒临中国 存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险、与中国存托凭证刊行机制关连的风险等。   本基金为走动型洞开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券走动所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券走动所，本基金的申购、赎回包括场外 什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方式。    场外什物申购赎回方式，采用组合证券“场外什物申购、赎回”的模式办理，其申购、 赎回经由与组合证券仅在深圳或上海证券走动所上市的单市集 ETF 居品有所各异。鲁莽情 况下，投资者的申购、赎回肯求在 T+1 日说明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期握 有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于团结投资者 总计，同期用以申购、赎回的深圳证券走动所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定 走动证券公司应为团结申购赎回代理券商。    场内申购赎回方式，采用“场里面分什物、部分现款”的模式办理，投资者的申购、 赎回肯求在受理应日说明。投资东谈主当日竞价买入的 ETF 份额，当日不错赎回；当日巨额买 入的 ETF 份额，次一往未来不错赎回；当日申购的 ETF 份额，当日不错竞价卖出，次一交 易日不错赎回或者巨额卖出；当日赎回 ETF 份额得到的股票，当日不错竞价卖出，次一交 易日不错用于申购 ETF 份额或者巨额卖出；当日竞价买入的股票，当日不错用于申购 ETF 份额；当日巨额买入的股票，次一往未来不错用于申购 ETF 份额。投资东谈主投成本基金时需 具有深圳证券走动所 A 股账户或基金账户。其中，深圳证券走动所基金账户只可进行基金 的二级市集走动，如投资东谈主需要使用标的指数成份股中的深圳证券走动所上市股票参与基 金的申购、赎回，则应开立深圳证券走动所 A 股账户。    投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品贵寓纲目和基 金合同等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意识本基金 的风险收益特征和居品特性，并充分研究自身的风险承受才调，感性判断市集，严慎作念出 投资决策。基金的过往事迹并不预示其畴昔进展，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也不 组成对本基金事迹进展的保证。基金料理东谈主承诺以恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则 料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东谈主保证最低收益。基金料理东谈主 提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景况、基 金份额上市走动价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    本基金标的指数为中证主要销耗指数。    中证主要销耗指数由中证 800 指数样本股中的主要销耗行业股票组成，以响应该行业 公司股票的举座进展。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月                   §1 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》(以下简称“《信息线路办法》”) 、《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险料理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他磋议法律法则， 以及《南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者首要遗漏，并对 其简直性、准确性、完竣性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求 召募的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他磋议规矩享有权益、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额握有东谈主的权益和义务，应谨防查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的 法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。                        §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用更始和补充 洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更始和补充 金招募说明书》偏激更新 品贵寓纲目》偏激更新 额发售公告》 公告书》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不时力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东谈主 民代表大会常务委员会第十八次会议第一次更始，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东谈主民 代表大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的 决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十次会 议《对于修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次更始的《中华东谈主民共和 国证券法》及颁布机关对那时常作念出的更始 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那时常作念出的更始 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对那时常作念出的更始 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对那时常作念出的更始 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对那时常作念出的更始 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对那时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那时常作念出的 更始 主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经磋议政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投良友理办法》（包括那时常更始）及关连法律法则规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 型洞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》                     （以下简称“《登记结算业求实施笃定》”） 界说的“走动型洞开式证券投资基金”，简称 ETF 称方针 ETF），细密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，采用洞开式运 作方式的基金，简称集合基金 金份额的申购、赎回等业务 得基金销售业务经历并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构， 包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 又称为代办证券公司 义的基金份额的登记、存管和结算等关连业务 任公司 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面说明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 笃定》（包括那时常更始）、深圳证券走动所发布实施的《深圳证券走动所证券投资基金交 易和申购赎回实施笃定》（包括那时常更始）及中国证券登记结算有限管事公司、深圳证券 走动所发布的其他关连王法和规矩，以及南边基金料理股份有限公司发布的《南边基金料理 股份有限公司洞开式基金业务王法》偏激他关连王法和规矩 肯求购买基金份额的行动 肯求购买基金份额的行动 规矩的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数贪图 用度后的余额 收申购款偏激他资产的价值总和 份额净值的过程 线路办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行如期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开荒行股票、资 产支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或走动的债券等，但法律法则或中国证监会 另有规矩的，从其规矩   以上释义中触及法律法则、业务王法的内容，法律法则、业务王法更始后，如适用本 基金，关连内容以更始后法律法则、业务王法为准。                         §3 基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋议东谈主：鲍文革 券有限公司、厦门外洋信托投资公司、广西信托投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国 证监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册成本金增至 3 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门外洋信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合 伙）1.72%、厦门合泽祥企业料理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业料理合伙企 业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，贪图机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理 局电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网 视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、 党委文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、 董事，南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融 控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、互市控股有限公司、北京联创投良友理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部 高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一都营业部总司理、证券投资部副总经 理、抽象事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公 司践诺委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部 总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等 职务。现任南边基金料理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策 法则处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督巡逻处副处长，深圳市国有资产 监督料理局监督巡逻处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东谈主员料理处副处长，深 圳市东谈主民政府国有资产监督料理委员会企业率领东谈主员料理处副处长、处长，深圳市投资控 股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有 限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市竖立开荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市竖立开荒（集团）有限公司董事，深 圳资产料理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司 董事，招商局和顺东谈主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展研究院理事，深圳市鹏联投 资有限公司践诺董事、总司理，深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门外洋信托有限公司财务部 副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门外洋信托有限公司财务总监、财 务部总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临 床医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握管事）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理 股份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德 勤外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边 基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大师，培育部长江学者特聘培育，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院培育，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学培育、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行寂然董 事，汇丰银行（中国）寂然董事，东吴证券股份有限公司寂然董事，上海证券走动所科创板 轨制评估大师委员会主任，南边基金料理股份有限公司寂然董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事 务所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司寂然董事，中国重汽（香港）有限公司寂然非践诺董 事，协和新动力（香港）有限公司寂然非践诺董事，南边基金料理股份有限公司寂然董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院 管帐学系主任，MPAcc 培育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会 长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理管帐师协会会 长，广东省里面限度协会副会长，长城证券股份有限公司寂然董事，中船海洋与防务装备 股份有限公司寂然董事，南边基金料理股份有限公司寂然董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商料理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册会 计师协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）料理合伙东谈主，全联（中国）并购 公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基 金料理股份有限公司寂然董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环 球杰必克有限管事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学锤真金不怕火。现任复旦大学料理 学院副培育，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂然董事，苏州海光芯创光电科技股 份有限公司寂然董事，苏州汇科时间股份有限公司寂然董事，南边基金料理股份有限公司 寂然董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深 圳动力集团股份有限公司财务料理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董 事会办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总 管帐师，南边基金料理股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资 部高档花样司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资 金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、 深圳分公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营 业部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金 融市集部搭理及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公 司投资发展部总司理。现任厦门外洋信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总 司理，南边基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档策动司理，兴 业证券策略发展部经营规划与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东谈主、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和搭理贪图处总监、金钱料理部总司理助理、数智金融部副总 司理。现任兴业证券金钱料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合 肥分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司 走动部职工、花样司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部 主管，上海分公司副总司理、董事，待业金业务部践诺董事等职务。现任南边基金料理股 份有限公司职工监事、上海分公司践诺董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，曾任南边基金广州营销中 心职员、深圳分公司董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、机构服务部副总经 理（主握管事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外长久 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部 职员。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外 长久居留权。曾在德勤外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南 方基金督察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资 产料理有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。现任南边 基金料理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外长久 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边 股权投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及外洋业务部践诺总监、寰宇社保业务部总监、固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南 方基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规划财务部总司理助理，南边基金运作保 障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司督 察长，南边成本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐，国信证券有限管事公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档 审计师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司 财务负责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边成本料理有限公司监 事，深圳南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门外洋银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部 副总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼 任私募资管规划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政 证券公司走动部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金零卖 服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金料理股份有限公司副 总司理兼北京分公司总司理。    茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障 股份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公 司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、 权益投资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：李佳亮先生，料理时候为 2023 年 3 月 3 日于今。    李佳亮先生，好意思国南加州大学金融工程硕士，具有基金从业经历。2012 年 8 月加入南 方基金，任数目化投资部研究员；2015 年 5 月 28 日至 2016 年 8 月 5 日，任投资司理助理； 月 18 日，任南边销耗基金司理；2017 年 11 月 9 日至 2019 年 6 月 28 日，任大数据 100、 大数据 300 基金司理；2016 年 11 月 23 日至 2021 年 11 月 12 日，任南边中证 500 增强基金 司理；2017 年 11 月 9 日至 2021 年 11 月 12 日，任南边量化成长基金司理；2020 年 4 月 23 日至 2021 年 11 月 12 日，任南边上证 50 增强基金司理；2016 年 12 月 30 日至 2024 年 5 月 通 ETF 基金司理；2022 年 1 月 10 日于今，任南边 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 集合基金经 理；2022 年 11 月 21 日于今，兼任投资司理；2022 年 12 月 16 日于今，任南边基金南边东 英星河联昌富时亚太低碳精选 ETF（QDII）基金司理；2022 年 12 月 23 日于今，任南边北证 南边沪深 300ESG 基准 ETF 基金司理；2023 年 6 月 21 日于今，任南边中证国新央企科技引 领 ETF 基金司理；2023 年 7 月 28 日于今，任南边中证通深信务 ETF 基金司理；2023 年 9 月 7 日于今，任南边中证 2000ETF 基金司理；2023 年 12 月 5 日于今，任南边中证电板主题 指数发起基金司理；2024 年 2 月 28 日于今，任南边中证国新央企科技引颈 ETF 集合基金经 理；2024 年 3 月 19 日于今，任南边中证光伏产业指数发起基金司理；2024 年 3 月 29 日至 今，任南边中证半导体产业指数发起基金司理；2024 年 4 月 15 日于今，任南边上证科创板 芯片 ETF 基金司理；2024 年 5 月 14 日于今，任南边中证通深信务 ETF 发起集合基金司理；    南边基金料理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东谈主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投资部部门 负责东谈主李璇女士，夹杂股产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东谈主陶 铄先生，走动料理部部门负责东谈主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东谈主兼数目化投资部部 门负责东谈主唐小东先生，权益投资部部门负责东谈想法延闽先生，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所料理的不同基金财产分袂料理、分袂记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东谈主分拨收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （6）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （7）贪图并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产料理业务行为磋议的信息线路事项；   （9）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （10）保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓；   （11）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用有用措施，留心违反《基金法》偏激他关连法律法则行动的发生。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的走动行为；   （7）莽撞管事，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。   为珍视基金份额握有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、执行限度东谈主或 者与其他首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联走动的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则， 遏止利益龙套，合适中国证监会的规矩，并履行信息线路义务。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关连限定。 取最大利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关连的走动行为；  为了保证公司表率运作，有用地遏止和化解料理风险、经营风险以及操气魄险，确保 基金财务和公司财务以偏激他信息简直、准确、完竣，从而最猛进度地保护基金份额握有 东谈主的利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。  里面限度轨制是指公司为已毕里面限度方针而建立的一系列组织机制、料理方法、操 作圭表与限度措施的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本料理轨制、部门业务规章 等组成。  公司里面限度大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本料理制 度的统辖和携带，里面限度大纲明确了内控方针、内控原则、限度环境、内控措施等内容。  基本料理轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投良友理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息线路轨制、信息时间料理轨制、贵寓档案料理轨制、事迹评估窥察制 度和伏击应变轨制等。  部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。  健全性原则。里面限度机制必须掩盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作圭表。  有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，珍视内限度度的有 效践诺。  寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对寂然，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的管事积极性，运用科学 化的方法尽量裁汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度 效率。  （1）里面管帐限度轨制  公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度磋议法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐管事操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的会 计系统限度。  里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和圭表、 基金财务算帐轨制和圭表、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产 登记看守和什物质产盘货轨制、管帐档案看守和财务嘱托轨制等。  （2）风险料理限度轨制  风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的机构设 置、风险限度的圭表、风险限度的具体轨制、风险限度轨制践诺情况的监督等部分组成。  风险限度的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、走动风险料理轨制、财务风险限度 轨制、信息时间系统风险限度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制 等圭表性风险料理轨制。  （3）监察稽核轨制  公司竖立督察长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度 情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂然董事同意。  督察长负责组织携带公司监察稽核管事。除应当躲闪的情况外，督察长享有充分的知 情权和寂然的观察权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险料理等关连会议，有权调阅公司关连文献、档案。督察长应当定 期或者不如期向全体董事报送管事评释，并在董事会及董事会下设的关连有意委员会如期 会议上评释基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。  公司竖立监察稽核部门，具体践诺监察稽核管事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主 员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事经由。  监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核管事准则等。通过这些轨制的建立， 搜检公司各业务部门和东谈主员遵照磋议法律、法则和规章的情况；搜检公司各业务部门和东谈主 员践诺公司里面限度轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                        §4 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息线路负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月得胜地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用外洋管帐标 准上市的公司。2006年9月又得胜刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌走动（股票代 码：3968），10月5日应用H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。死心2024年9月30日，本集团 总资产116,547.63亿元东谈主民币，高档法下成本充足率18.67%，权重法下成本充足率15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、居品研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、花样支握团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经历，成为国内第一家取得该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行看成托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管经历、基本养老保障基金托管机构经历、受托投良友理托管业务托管经历、保障资金托 管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）经历、及格境 内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭证试点存托业务等业 务经历。   招商银行资产托管伙同自身在托管行业深耕 22 年的专科才妥洽翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，费力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的大师、贴心折务的管家、让 价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构已毕可握续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不时翻新托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析评释，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得胜 托管国内第一只券商集合股产料理规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私 募基金、第一家已毕货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看守， 已毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不时普及,连年来取得业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”； 获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限管事公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双普及”金点子决议 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经泰斗媒体《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限管事公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限管事公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度额外资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 额外机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度额外资产托管银行天玑奖”； 市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方 金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务额外机构”、“2023 年度债 市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰 康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国 基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相配评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月， 荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主理 的 2024 资产料理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产料理竞争力研究案例发布盛典上，“招 商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业 “拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产料理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投良友理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限管事 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、践诺董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行管事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关连事宜之授权 代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联销耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教会，在风险料理、信贷料理、 公司金融、资产托管等畛域有深远的研究和丰富的实务教会。   （三）基金托管业务经营情况   死心 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度磋议法律法则和行业监管轨制，坚握称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制，遏止和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞间隙、摈斥隐患， 保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息简直、准确、完竣、实时；确保内控 机制、体制的不时改进和各项业务轨制、经由的不时完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险遏止体系：   一级里面限度及风险遏止是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退缩和限度；总行 风险料理部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监督，并提议内控普及料理 建议。   二级里面限度及风险遏止是招商银行资产托管部竖立风险合规料理关连团队，负责部门 里面风险退缩和限度，实时发现里面限度弱势，提议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室评释。   三级里面限度及风险遏止是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵守内限度衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度掩盖各项业务过程和操作圭表、掩盖总计团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以遏止风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对寂然，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限度的搜检、评价部门寂然于里面限度 的建立和践诺部门。   （4）有用性原则。里面限度有用性包含里面限度假想的有用性、里面限度践诺的有用 性。里面限度假想的有用性是指里面限度的假想掩盖了总计应关注的关键风险，且假想的风 险应酬措施恰当。里面限度践诺的有用性是指里面限度概况按照假想要求严格有用践诺。   （5）妥当性原则。里面限度妥当招商银行托管业务风险料理的需要，并概况跟着托管 业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行更始和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风光与我行其他业务风光隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险遏止的目的。   （7）关键性原则。里面限度在已毕全面限度的基础上，关介意要托管业务关键事项和 高风险圭表。   （8）制衡性原则。里面限度概况已毕在托管组织体系、机构设立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制竖立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规矩、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、料理要求 明确，得志风险料理全掩盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据践诺他乡实时备份，总计的业务信息须经过 严格的授权方能进行看望。   （3）客户贵寓风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守密，除法律法则和其他磋议规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时间系统风险限度。招商银行对信息时间系统机房、权限料理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，总计电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统采 取两地三中心的济急备份料理措施等，保证信息时间系统的安全。   （5）东谈主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源料理。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 关法律法则的规矩及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务圭表中，基金托管东谈主对基金料理东谈主发送 的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行搜检监督，对违反法律法则、 基金合同的指示断绝践诺，独立即文牍基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据走动圭表仍是见效的投资指示违反法律、行政法则和 其他磋议规矩，或者违反基金合同约定，实时以书面形态文牍基金料理东谈主进行整改，整改的 时限应合适法律法则及基金合同允许的调整期限。基金料理东谈主收到文牍后应实时查对说明并 以书面形态向基金托管东谈主发出回函并改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。                   §5 关连服务机构 中证销耗 ETF 申购赎回代理证券公司： 序号               代销机构称呼          代销机构信息                                  法定代表东谈主：张伟                                  磋议东谈主：庞晓芸                                  磋议电话：0755-82492193                                  客服电话：95597                                  网址：www.htsc.com.cn                                  注册地址：                                  号                                  办公地址：上海市浦东新区                                  长柳路 36 号                                  法定代表东谈主：杨华辉                                  磋议东谈主：乔琳雪                                  磋议电话：021-38565547                                  客服电话：95562                                  网址：www.xyzq.com.cn                                  岭中路 1012 号国信证券大                                  厦十六层至二十六层                                  办公地址：深圳市福田区福                                  华一都 125 号国信金融大厦                     法定代表东谈主：张纳沙                     磋议东谈主：杨谦恒                     电话：0755-82130833                     客服电话：95536                     网址：www.guosen.com.cn                     营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层                     办公地址：北京市丰台区西                     营街 8 号院 1 号楼青海金融                     大厦                     法定代表东谈主：王晟                     磋议东谈主：辛国政                     磋议电话：010-80928123                     客服电话：4008-888-888、                     网          址            ：                     www.chinastock.com.cn                     贸易搜检区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南                     京西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东谈主：朱健                     磋议东谈主：芮敏祺                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     七路 86 号                     办公地址：山东省济南市市                     中区经七路 86 号                     法定代表东谈主：王洪                     磋议东谈主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     注册地址：                     号                     办公地址：上海市中山南路                     法定代表东谈主：周杰                     传真：021-63809892                     磋议东谈主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集                     团大厦 13 层                     法定代表东谈主：王常青                     磋议东谈主：谢欢然                     磋议电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     新广州学问城升空一街 2 号                      办公地址：广州市河汉区马                      场路 26 号广发证券大厦                      法定代表东谈主：林传辉                      磋议东谈主：黄岚                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn                      田街谈金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福                      田街谈金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      法定代表东谈主：王军                      磋议东谈主:杨茜淳                      磋议电话:0755-83558761                      客 服 电 话 :0755-33680000                      网址：www.cgws.com                      田街谈福华一都 111 号                      办公地址：深圳市福田区福                      华一都 111 号招商证券大厦                      法定代表东谈主：霍达                      磋议东谈主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com                      田区中心三路 8 号超卓期间                      广场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮                      马桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东谈主：张佑君                      磋议东谈主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      乐路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长                      乐路 989 号世纪商贸广场 45                      层                      法定代表东谈主：张剑                      磋议东谈主：鲍佳琪                      电话：021-33388378                      传真：021-33388224                      客 服 电 话 ： 95523 、                      网址： www.swhysc.com                      闸路 1508 号                      办公地址:上海市静安区新                      闸路 1508 号                      法定代表东谈主:刘秋明                      磋议东谈主:郁疆                      磋议电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      高新区（新市区）北京南路                      办公地址：新疆乌鲁木都市                      高新区（新市区）北京南路                      法定代表东谈主：王献军                      磋议东谈主：梁丽                      磋议电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客 服 电 话 ： 95523 、                      网址： www.swhysc.com                      田街谈福华一都 119 号安信                      金融大厦                      办公地址：深圳市福田区福                      田街谈福华一都 119 号安信                      金融大厦                      法定代表东谈主：段文务                      磋议东谈主：陈剑虹                      磋议电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网           址            ：                      http://www.essence.com.cn/      公司              圳路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东                      海西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东谈主：肖海峰                      磋议东谈主：赵如意                      磋议电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      办公地址：上海市中山南路                      层、39 层、40 层                      法定代表东谈主：金文忠                      磋议东谈主：胡月茹                      磋议电话：021-63325888                      客服电话：95503                      网址：www.dfzq.com.cn                      公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区朝                      阳门北大街 18 号中国东谈主保                      寿险大厦 12-18 层                      法定代表东谈主：张海文                      基金业务磋议东谈主：孙燕波                      磋议电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390                      网址：www.crsec.com.cn                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      办公地址：四川省成都市高                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      法定代表东谈主：杨炯洋                      磋议东谈主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      汉区淮海路 88 号                      法定代表东谈主：金才玖                      磋议东谈主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客服电话：95579 或 4008-                      网址：www.95579.com                      川中路 213 号 7 楼                      办公地址：上海市黄浦区四                      川中路 213 号久事商务大厦                      法定代表东谈主：李海超                      磋议东谈主：邵珍珍                      磋议电话：021-53686888                      传真：021-53686100-7008                      客服电话：4008918918                      网址：www.shzq.com                      区太湖新城金融一街 8 号 7-                      办公地址：江苏省无锡滨湖                      区太湖新城金融一街 8 号 7-                      法定代表东谈主:葛小波                      磋议东谈主:郭逸斐                      磋议电话:0510-82832051                      客服电话:95570                      网址:www.glsc.com.cn                      区金田路 4036 号荣超大厦                      办公地址：深圳市福田中心                      区金田路 4036 号荣超大厦                      法定代表东谈主：何之江                      磋议东谈主:王阳                      磋议电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      阳街 5 号                      办公地址：苏州工业园区星                      阳街 5 号                      法定代表东谈主：范力                      磋议东谈主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      江正途 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临                      江正途 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      法定代表东谈主：陈可可                      磋议东谈主：何雯                      磋议电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn                      星路 201 号浙商证券大楼                      法定代表东谈主：吴承根                      磋议东谈主：夏帆                      电话：0571-87901139                      客服电话：95345                      网址：www.stocke.com.cn                      贸易搜检区浦电路 370 号 2、                      办公地址：中国（上海）解放                      贸易搜检区浦电路 370 号 2、                      法定代表东谈主：刘加海                      磋议东谈主：闪雨晴                      电话：021-20515465                      传真：021-68408217-7517                      客服电话：4008209898                      网址：www.cnhbstock.com                      西街 69 号山西外洋贸易中                      心东塔楼                      办公地址：山西省太原市府                      西街 69 号山西外洋贸易中                      心东塔楼                      法定代表东谈主：王怡里                      磋议东谈主：郭熠                      磋议电话：0351－8686659                      客服电话：400-666-1618，                      网址：www.i618.com.cn                      屏路 27 号 1#楼 3 层                      办公地址：上海市浦东新区                      滨江正途 5129 号陆家嘴滨                      江中心 N1 座                      法定代表东谈主：苏军良                      磋议东谈主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      星路 13 号                      办公地址：广东省深圳市福                      田区竹子林四路光大银行大                      厦 3F                      法定代表东谈主：何春梅                      磋议东谈主：王宁基                      电话：0755-83024712                      传真：0755-82835785                      客服电话：95563                      网           址            ：                      http://www.ghzq.com.cn                      商务外环路 10 号                      办公地址：郑州市郑东新区                      商务外环路 10 号                      法定代表东谈主：鲁智礼                      磋议东谈主：程月艳 李盼盼                      电话：0371-69099881、0371-                      传真：0371-65585899                      客服电话：95377                      网址：www.ccnew.com                      梵衲路 32 号西南证券总部                      大楼                      法定代表东谈主：吴坚                      磋议东谈主：杜巧                      磋议电话：023-67500573                      客服电话：95355                      网址：www.swsc.com.cn                      桥西区自立路 35 号                      办公地址：河北省石家庄市                      桥西区自立路 35 号庄家金                      融大厦                      法定代表东谈主：张明                      磋议东谈主：李鹏                      磋议电话：0311-86273126                      客服电话： 95363                      网址：www.95363.com                      杨路 510 号南半幢 9 楼                      办公地址：上海市黄浦区中                      山东二路 600 号上海 BFC 外                      滩金融中心 N1 栋 7 层                      法定代表东谈主：武晓春                      磋议东谈主：王芙佳                      电话：021-68761616                      传真：021-68767032                      客服电话：4008888128                      网址：www.tebon.com.cn                      区红谷中正途 1619 号外洋                      金融大厦 A 座 41 楼                      办公地址：北京市向阳区望                      京东园四区 2 号 中航成本                      大厦 35 层                      法定代表东谈主：戚侠                      磋议东谈主：孙健                      电话：010-59562532                      传真：010-59562532                      客服电话：95335                      网           址             ：                      http://www.avicsec.com/                      建区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红                      谷滩新区凤凰中正途 1115                      号北京银行大楼                      法定代表东谈主:徐丽峰                      磋议东谈主:占文驰                      磋议电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                      及 28 层                      办公地址：北京市开国门外                      大街 1 号国贸 2 座                      法定代表东谈主：陈亮                      磋议东谈主：刘澜                      磋议电话：010-65051166                      客服电话：400-820-9068                      网址：www.cicc.com.cn                      心区湘江中路二段 36 号华                      远华中心 4、5 号楼 3701-                      办公地址：北京市向阳区北                      四环中路盘古大不雅 A 座 40                      层                      法定代表东谈主：施华                      磋议东谈主：胡创                      磋议电话：010-59355997                      客服电话：95571                      网址：www.foundersc.com                      湖区天目山路 198 号财通双                      冠大厦西楼                      办公地址：浙江省杭州市西                      湖区天目山路 198 号财通双                      冠大厦西楼                      法定代表东谈主：章启诚                      磋议东谈主：蔡驰宙                      磋议电话：0571-87821867                      客 服 电 话 ： 95336,40086-                      网址：www.ctsec.com                      陵西路 23 号投资广场 18 楼                      办公地址：上海市浦东新区                      东方路 1928 号东海证券大                      厦                      法定代表东谈主：王文卓                      电话：021-20333333                      传真：021-50498825                      客服电话：95531；400-8888-                      网址：www.longone.com.cn                      新街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东                      新街 319 号 8 幢 10000 室                      法定代表东谈主：徐朝日                      磋议东谈主：张吉安                      电话：029-87211668                      客服电话：95582                      网           址           ：                      https://www.west95582.com                      号证券大厦 4 楼                      办公地址：深圳市深南正途                      法定代表东谈主：陆涛                      磋议东谈主：刘萍                      磋议电话：0755-83025693                      客服电话：95372                      网址：www.jyzq.cn                      江东路 11 号 18、19 楼全层                      办公地址：广东省广州市天                      河区珠江东路 13 号高德置                      地广场 E 座 12 层                      法定代表东谈主：王达                      磋议东谈主:丁想                      磋议电话：020-83988334                      客服电话:95322                      网址：www.wlzq.cn                      街 95 号                      办公地址：成都市东城根上                      街 95 号                      法定代表东谈主：冉云                      磋议东谈主：刘一君                      磋议电话：18500852451                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn                      蜜湖街谈东海社区深南正途                      栋 2301A                      办公地址：上海市黄浦区福                      州路 666 号                      法定代表东谈主：俞洋                      磋议东谈主：刘熠                      电话：021-54967387                      传真：021-54967280                      客 服 电 话 ： 95323 ，                      网址：http://www.cfsc.com.cn                      融大街 5 号（新浩大厦）12、                      办公地址：北京市西城区金                      融大街 5 号新浩大厦 B 座                      北京市西城区金融大街 9 号                      金融街中心 17、18 层                      北京市西城区金融大街乙 9                      号金融街中心 17、18 层                      法定代表东谈主：李娟                      磋议东谈主：程浩亮 电话：010-                      传真：010-66555133                      客服电话：95309                      网址：www.dxzq.net                      号通讯广场二楼                      办公地址：深圳市福田区深                      南正途 7028 号 期间科技大                      厦 20 层西厅                      法定代表东谈主： 甘卫斌                      磋议东谈主：张雷                      电话：0755-82830333                      传真：0755-25170093                      客服电话：4008-882-882                      网址：http://www.vanho.cn/                      山区香港东路 195 号 8 号楼                      办公地址： 北京市向阳区安                      定路 5 号院 3 号楼中建金钱                      外洋中心 25 层                      法定代表东谈主： 吕春卫                      磋议东谈主：王龙                      电话：010-86499479                      传真：010-86499401                      客服电话：956006                      网址：www.lczq.com                      市柳梧新区外洋总部城 10                      栋楼                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座东方金钱                      大厦                      法定代表东谈主：戴彦                      磋议东谈主： 陈亚男                                         客服电话：95357                                         网址：http://www.18.cn   包括具有经纪业务经历及证券走动所会员经历的总计证券公司   称呼：中国证券登记结算有限管事公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   磋议东谈主：苑泽田   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   磋议东谈主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：早晨、丁媛   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   践诺事务合伙东谈主：付建超   磋议东谈主：汪芳   磋议电话：+86 021 61412431   传真：+86 021 63350177 承办注册管帐师：汪芳、陈想雨                        §6 基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 磋议规矩，并经中国证监会 2022 年 11 月 15 日证监许可〔2022〕2920 号文注册召募。    本基金为走动型洞开式基金，股票型基金，基金存续期限为不如期。召募期自 2023 年 户。                 §7 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资评释之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主理理罢了基金备案手续并取得中国证监 会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金料理东谈主在收到中国 证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。基金料理东谈主应将基金召募期间募 集的资金存入有意账户，网下股票认购召募的股票按照走动所和登记机构的王法和经由予 以冻结，在基金召募行动终局前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的见效   本基金合同于 2023 年 3 月 3 日肃穆见效。自基金合同见效日起，本基金料理东谈主肃穆开 始料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限度   《基金合同》见效后，贯串 20 个管事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期评释中给以线路；贯串 60 个管事 日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个管事日内向中国证监会评释并提议搞定决议， 搞定决议包括握续运作、治愈运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。            §8 基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，为提高走动便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金料理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的磋议规矩提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将 发生调整，但调整后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 （上述折算可能会给基金份额握有东谈主的资产净值形成细小过失，视为未改变基金份额握有 东谈主的资产净值）。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后， 基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金料理东谈主 可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               §9 基金份额的上市与走动   一、基金份额的上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《深圳证券走动所证券投资基金 上市王法》，向深圳证券走动所肯求基金份额上市：   二、基金份额的上市走动   本基金基金份额在深圳证券走动所的上市走动，应遵命《深圳证券走动所走动王法》、 《深圳证券走动所证券投资基金上市王法》、《深圳证券走动所证券投资基金走动和申购赎 回实施笃定》等磋议规矩。   三、停复牌、暂停上市、规复上市及阻隔上市走动   基金份额在深圳证券走动所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或阻隔上市的 情形，按照深圳证券走动所的关连规矩践诺。当基金发生深圳证券走动所规矩的因不再具 备上市条件而应当阻隔上市的情形时，本基金变更为追踪标的指数的普通洞开式基金或上 市洞开式基金（LOF），无需召开基金份额握有东谈主大会。届时，基金料理东谈主可变更本基金的 登记机构、相应调整申购赎回业务王法、提前制定基金阻隔上市后场内份额的处理王法并 公告，同期，基金料理东谈主可按照《信息线路办法》的规矩，公告变更后的基金合同及招募说 明书。若届时本基金料理东谈主已有以该指数看成标的指数的基金，则本基金将本着珍视投资 者正当权益的原则，履行恰当的圭表后考中其他合适的指数看成标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的贪图与公告   基金料理东谈主在每一往未来开市前公告当日的申购赎回清单，基金料理东谈主或基金料理东谈主 寄托的其他机构不错在关连证券走动所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据，贪图基金份额参考净值（IOPV），并将贪图结果向深圳证券走动所发送，由 深圳证券走动所对外发布，仅供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。 调整磋议基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。  五、在不违反法律法则及不挫伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在其 他证券走动所（含境外证券走动所）上市走动，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  六、关连法律法则、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的王法等关连规矩 内容进行调整的，基金合同相应给以修改，并按照新规矩践诺，且此项修改无谓召开基金 份额握有东谈主大会。  七、若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限管事公司增多了基金上市走动的新功 能，基金料理东谈主不错在履行恰当的圭表后增多相应功能。                 §10 基金份额的申购赎回   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券走动所上市的成份股和上海证券走动所上市的成 份股均采用组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券走动所上市的成份股采用 组合证券申购赎回；上海证券走动所上市的成份股必须使用现款看成替代，根据基金料理 东谈主买卖情况，与投资东谈主进行退款或补款。具体通达情况详见关连业务公告。   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金料理东谈主在基金料理东谈主网站或关连文献列示，基金管 理东谈主可依据执行情况增多或减少申购赎回代理券商。   在畴昔条件允许的情况下，基金料理东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具体业务的 办理时候及办理方式基金料理东谈主将另行公告。   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳 证券走动所的平时往未来的走动时候，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时候变更或 其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息线路办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不进步三个月动手办理申购，具体业务办理时候在 申购动手公告中规矩。   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不进步三个月动手办理赎回，具体业务办理时候在 赎回动手公告中规矩。   在确定申购动手与赎回动手时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的动手时候。 法权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可根据基金运作的执行情况，在不挫伤基金份额握有东谈主本质利益的前提下 调整上述原则，或依据深圳证券走动所或登记机构关连王法偏激变更调整上述原则，但必 须在新王法动手实施前依照《信息线路办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告。   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券走动所上市的成份股和上海证券走动所上市的成 份股均采用组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券走动所上市的成份股采用 组合证券申购赎回；上海证券走动所上市的成份股必须使用现款看成替代，根据基金料理 东谈主买卖情况，与投资东谈主进行退款或补款。具体通达情况详见关连业务公告。   （一）场外什物申购赎回方式   （1）投资者办理申购或赎回业务，应同期握有并使用深圳 A 股账户和上海 A 股账户， 并保证该两个账户的证件号码和称呼属于团结投资者总计；   （2）投资者的关连证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商，且投资者深圳托管 的托管单元与上海指定走动的走动单元为团结申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东谈主须按申购赎回代理券商规矩的手续，在洞开日的洞开时候提议申购、赎回的申 请。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主提交赎回肯求时， 必须握有鼓胀的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回肯求无效。   基金投资者申购、赎回肯求在 T+1 日进行说明。   对于投资者提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购肯求以及 T 日 基金料理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、现款替代款和预估 现款差额。T+1 日，基金料理东谈主对冻结情况合适要求的申购肯求给以说明。如冻结情况不 合适要求，则申购肯求失败。   对于投资者提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回肯求以及 T 日 基金料理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金料理东谈主根据冻结情况对投资者的赎回肯求给以说明。如投资者握有的合适要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要 求的赎回对价，则赎回肯求失败。   投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询磋议肯求的说明情况。投资 者应实时查询磋议肯求的说明情况。   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务王法》的规 定。   T+1 日，登记机构根据基金料理东谈主对申购、赎回肯求的说明信息，为投资者办理组合 证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给关连证券走动所、申购赎回代理券商、基金 料理东谈主和基金托管东谈主。鲁莽情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证 券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金料理东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清 算，T+2 日进行交收，登记机构不错依据关连王法对此提供代收代付服务并完成交收。对 于说明失败的肯求，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券 商将对冻结的资金给以解冻。   若是登记机构在算帐交收时发生算帐交收参与方不行平时践约的情形，则依据《登记结 算业求实施笃定》的磋议规矩进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金料理东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东谈主或基金资产遭受损失的，基金 料理东谈主有权代表其他基金份额握有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。 本基金的，则按照新的王法践诺。基金料理东谈主在不挫伤基金份额握有东谈主权益、并不抗拒交 易所和登记机构关连王法的情况下可篡改上述圭表。基金料理东谈主最迟须于新王法动手日前 按照《信息线路办法》的磋议规矩在规矩媒介公告。   （二）场内申购赎回方式   （1）投资者办理申购或赎回业务，应握有并使用深圳 A 股账户；   （2）投资者的关连证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东谈主须按申购赎回代理券商规矩的手续，在洞开日的洞开时候提议申购、赎回的申 请。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主提交赎回肯求时， 必须握有鼓胀的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回肯求无效。   基金投资者申购、赎回肯求在受理应日进行说明。如投资者未能提供合适要求的申购 对价，则申购肯求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回 肯求进步基金料理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日 净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定得胜。申购、 赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回肯求的说明情况，投资东谈主应实时 查询并妥善应用正当权益。   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务王法》的规 定。   投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所 上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和 基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   若是登记机构和基金料理东谈主在算帐交收时发生不行平时践约的情形，则依据《业务王法》 和参与各方关连契约偏激时常更始的磋议规矩进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金料理东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东谈主或基金资产遭受损失的，基金 料理东谈主有权代表其他基金份额握有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。 本基金的，则按照新的王法践诺。基金料理东谈主在不挫伤基金份额握有东谈主权益、并不抗拒交 易所和登记机构关连王法的情况下可篡改上述圭表。基金料理东谈主最迟须于新王法动手日前 按照《信息线路办法》的磋议规矩在规矩媒介公告。   投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回 单元为 200 万份，基金料理东谈主有权对其进行调整，并在调整实施前依照《信息线路办法》的 磋议规矩在规矩媒介上公告。   基金料理东谈主不错规矩本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体规矩请参见关连 公告。   当接受申购肯求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金料理东谈主应 当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风 险限度的需要，可采用上述措施对基金限度给以限度。具体见基金料理东谈主关连公告。   基金料理东谈主可根据市集情况，在法律法则允许的情况下，合理调整上述申购和赎回的 数目或比例限定。基金料理东谈主必须在调整前依照《信息线路办法》的磋议规矩在规矩媒介上 公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后贪图，并在 T+1 日内公 告，贪图公式为贪图日基金资产净值除以贪图日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况， 经履行恰当圭表，不错恰当蔓延贪图或公告。 或其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福的组合证 券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主 申购、赎回的基金份额数额确定。 前公告。 取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的关连用度。 律法则且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回 清单的贪图和公告时候进行调整并提前公告。   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式，将采用不同的申购赎回清单。   （一）场外什物申购赎回方式   T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估 现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关连内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   采用现款替代是为了在关连成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的 效率，基金料理东谈主在制定具体的现款替代方法时遵守公谈及公开的原则，以保护基金份额 握有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息线路。   （1)现款替代分为 3 种类型：不容现款替代(美艳为“不容”)、不错现款替代(美艳为 “允许”)和必须现款替代(美艳为“必须”)。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周至部或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代。   （2)不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券或基金料理东谈主合计不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的贪图公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券规复走动后买入，而执行买入价钱加 上关连走动用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎 回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基 金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额 低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理圭表      T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有平时走动的 2 个往未来(简称为 T＋3 日)内，基金料理 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成 本(包括买入价钱与走动用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上 按照 T＋3 日收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T+1 日起，关连证券走动所平时往未来已达到 20 日而该证券平时走动 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收 盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。      T＋3 日后第 1 个管事日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个往未来),基金料理东谈主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资 金的算帐和交收在 T＋3 日后 2 个管事日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个往未来) 内完成，登记机构对此提供代收代付服务。      ④替代限定：为有用限度基金的追踪偏离度和追踪过失，基金料理东谈主可规矩投资者使 用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 贪图公式为：      说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      (3)必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调整将被剔除、或基金料理东谈主出 于保护基金份额握有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的贪图方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金料理东谈主估量并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 估量值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的贪图公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权调整后的开盘参考价乘积之和)   其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数 成份证券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则贪图公式中的“T- 数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其贪图公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和 ＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代美艳为不容现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转 增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将取得相应的权益,在上述 公式中，基金料理东谈主将以该股票经除权调整的 T 日收盘价为基础贪图 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的格式例如如下：        基本信息   最新公告日历：                               XXXX 年 XX 月 XX 日   基金称呼：                                 南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券                                         投资基金   基金料理公司称呼：                             南边基金料理股份有限公司   基金代码：                                 XXXXXX   标的指数代码：                               XXXXXX   基金类型                                  跨市集 ETF        T-1 日信息内容   现款差额：                                                            XXXX.XX   最小申购、赎回单元资产净值：                                                   XXXX.XX   基金份额净值：                                                           XX.XX        T 日信息内容   预估现款差额（单元:元）                                                     XXXX.XX   最小申购、赎回单元(单元:份)                                                      XX   T 日最小申购赎回单元分红金额（单元：                   无   元）   不错现款替代比例上限                            XX%   申购赎回组合证券只数                            XX   是否需要公布 IOPV                           是   是否允许申购                                是   是否允许赎回                                是   今日累计可申购的基金份额上限                        不设上限   今日累计可赎回的基金份额上限                        不设上限        成份股信息内容                           申购现                     现款             现款替         证券    股份数         金替代                 申购替代金        赎回替代金 证券代码                替代             代折价                             挂牌市集         简称     量          保证金                    额           额                     美艳             比例                            率  XXX           XX   允许    10.00%                                   深圳市集  XXX           0    必须    0.00%                  XXX        XXX    深圳市集 …       …   …    …      …        …       …     …      … XXX         0    必须    0.00%    0.00%    XXX   XXX   上海市集 …       …   …    …      …        …       …     …      … XXX         XX   允许    10.00%   30.00%               上海市集       说明：此表仅为示意，以执行公布的为准。       （二）场内申购赎回方式       T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券、现款替 代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关连内容。       “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申 购赎回清单中增多的臆造证券。              “申赎现款”的现款替代美艳为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，            “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 美艳为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代美艳为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代美艳为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代美艳为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。       组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。       现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。       （1)现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（美艳为“不容”）                                     、不错现款替代（美艳 为“允许”     ）和必须现款替代（美艳为“必须”）                     。       对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”                                         。       对于沪市成份证券，不错设为：                    “允许”和“必须”                            。       不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款看成替代。       不错现款替代适用于总计成份股。      当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款看周至部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款看成替代。      当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款看成替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。      必须现款替代适用于总计成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款看成替代。      （2)不错现款替代      不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券，或基金料理东谈主合计不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的贪图公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券规复走动后买入，而执行买入价钱加 上关连走动用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回 清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的执行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理圭表      T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有平时走动的 2 个往未来(简称为 T＋2 日)内，基金料理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成 本(包括买入价钱与走动用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本(包括买 入价钱与走动用度)加上按照 T＋2 日收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，关连证券走动所平时往未来已达到 20 日而该证券平时往未来 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘 价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往未来）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调整。   T＋2 日后第 1 个管事日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往未来),基金料理东谈主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资金的 算帐和交收在 T＋2 日后 2 个管事日(若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往未来)内完成， 登记机构对此提供代收代付服务。   ④替代限定：为有用限度基金的追踪偏离度和追踪过失，基金料理东谈主可规矩投资者使 用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对设立不错现款替 代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的贪图公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。若是上海证券走动所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文牍规矩的参考价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢价的原因是， 对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主将买入该证券，执行买入价钱加上关连走动用度后与 申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 执行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的执行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主将卖出该 证券，执行卖出价钱扣除关连走动用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作， 基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差额； 若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金料理东谈主将向投资者收取多 支付的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东谈主将自 T 日起在收到申购走动说明后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎记忆往说明后按照“时候优先、实时申报”的原则 按次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的走动，基金料理东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有平时走动的 2 个往未来（简称为 T+2 日）内完成上述走动。   时候优先的原则为：申购赎回场合换取的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后 次第按照深交所说明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在上交所贯串竞价期间，根据收到的深交所申购赎回 说明记录，在时间系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的走动指示。   基金料理东谈主按照“时候优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购说明时候次第，以替代金额与被替代证券的按次执行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时候优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回说明时候次第，以替代金额与被替代证券的按次执行卖出收入（卖出价钱扣 除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 料理东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）加上按照 T+2 日收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入 （卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出 价钱扣除走动用度）加上按照 T+2 日收盘价贪图的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券走动所平时往未来已达到 20 日而该证券平时往未来 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与走动费 用）加上按照最近一次收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收 入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照最近一次收盘价贪图的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往未来）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往未来）                                          ，基金料理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关连款项的清 算交收将于而后 3 个管事日内完成。   (3)必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调整将被剔除；或因法律法则限 制投资的成份证券；或基金料理东谈主出于保护握有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款 替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的贪图方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金料理东谈主估量并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 估量值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的贪图公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和)   其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数 成份证券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则贪图公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值 可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其贪图公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代美艳为不容现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转 增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将取得相应的权益,在上述 公式中，基金料理东谈主将以该股票经除权调整的 T 日收盘价为基础贪图 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   T 日申购赎回清单的格式例如如下：   基本信息        最新公告日历：           XXXX年XX月XX日        基金称呼：             南边中证主要销耗走动型洞开式                          指数证券投资基金        基金料理公司称呼：         南边基金料理股份有限公司        基金代码：             XXXXXX        标的指数代码：           XXXXXX        基金类型              跨市集ETF   T-1 日信息内容             现款差额：                 XXXX.XX             最小申购、赎回单元资产净值：        XXXX.XX             基金份额净值：               XX.XXXX   T 日信息内容        预估现款差额（单元:元）               XXXX.XX        不错现款替代比例上限                 XX%        是否需要公布IOPV                 是        最小申购、赎回单元(单元:份)            XX        最小申购赎回单元现款红利（单元：元）         无        本市集申购赎回组合证券只数              XX        全部申购赎回组合证券只数               XX+1只(含"159900"                                   证券)                是否允许申购                              是                是否允许赎回                              是                今日净申购的基金份额上限                        不设上限                今日净赎回的基金份额上限                        不设上限                单个证券账户今日净申购的基金份额上限                  不设上限                单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                  不设上限                今日累计可申购的基金份额上限                      不设上限                今日累计可赎回的基金份额上限                      不设上限                单个证券账户今日累计可申购的基金份额                  不设上限                上限                单个证券账户今日累计可赎回的基金份额                  不设上限                上限          组合信息内容                            申购现      赎回现                      现款           证券   股份数         金替代      金替代      申购替代金     赎回替代金 证券代码                 替代                                         挂牌市集           简称    量          保证金      保证金        额          额                      美艳                             率        率           申赎           现款  XXX            XX   允许    10.00%                               深圳市集  XXX            0    必须    0.00%              XXX         XXX   深圳市集  …        …     …    …      …        …         …          …      …  XXX            0    必须    0.00%    0.00%     XXX         XXX   上海市集  …        …     …    …      …        …         …          …      …  XXX            XX   允许    10.00%   30.00%                      上海市集          说明：此表仅为示意，以执行公布的为准。   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 资运作，或导致基金料理东谈主无法贪图当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。 或者指数编制单元、关连证券/期货走动所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述额外情况指基金料理东谈主无法猜测并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据过失等。 申购赎回清单编制过失或基金份额参考净值贪图过失。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受申购 肯求时，基金料理东谈主应当根据磋议规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申 购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理 东谈主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回对价： 回肯求或降速支付赎回对价。 资运作，或导致基金料理东谈主无法贪图当日基金资产净值。 停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 或者指数编制单元、关连证券/期货走动所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述额外情况指基金料理东谈主无法猜测并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据过失等。 申购赎回清单编制过失或基金份额参考净值贪图过失。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回肯求或 降速支付赎回对价时，基金料理东谈主应当根据磋议规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。在 暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。 由基金料理东谈主已料理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据执行情况需要向本基 金的集合基金通达特殊申购，不收取申购用度。 理东谈主不错根据具体情况履行恰当圭表后通达本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金 份额握有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等关连事项届时将另行公告。 调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金料理东谈主有权制定集合申购业务的关连王法，集合申购业务的关连王法在动手践诺 前将给以公告。 申购方式，并于新的申购方式动手践诺前给以公告。 理契约，报中国证监会备案并公告。   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非走动过户以及登记机构认同、合适法律法则的其他非走动过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额握有东谈主逝世，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基 金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于 合适条件的非走动过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的关连规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证 监会认同的走动场所或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据 基金料理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   在不违反法律法则及中国证监会规矩的前提下，基金料理东谈主可在对基金份额握有东谈主利 益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主可制 定相应的业务王法，并依照《信息线路办法》的磋议规矩进行公告。 易型洞开式证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基 金料理东谈主有权调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐 交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以线路并在本基金招募说 明书偏激更新中给以更新，无谓召开基金份额握有东谈主大会审议。                  §11 基金的投资   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资方针，本基金可 少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍 生用具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构 债券、地方政府债券、次级债、可治愈债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、如期进款 偏激他银行进款）、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合适中国证监会的关连规矩）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往未来日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金根据关连规矩可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当圭表后， 不错将其纳入投资范围。   本基金主要采用完全复制策略、替代策略偏激他恰当的策略以更好的追踪标的指数， 已毕基金投资方针。本基金力求日均追踪偏离度的统统值不进步 0.2%，年追踪过失不进步   本基金为被迫式指数基金，采用完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调整。   当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致无法有用复 制和追踪标的指数时，基金料理东谈主不错对投资组合料理进行恰当变通和调整，通过投资成 份股、非成份股、成份股个股滋生品等进行替代从而使得投资组合细密地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限定无法投资某只成份股；（2）成 份股流动性严重不及；（3）成份股票永恒停牌；（4）其他合理原因导致本基金料理东谈主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   为更好地已毕投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许 的滋生金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关连的滋生用具。本基金 将根据风险料理的原则，主要遴聘流动性好、走动活跃的滋生品合约进行走动。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、 走动活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位频频调整 的走动成本和追踪过失，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，充分研究股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采用备兑开仓、delta 中性等策略适 度参与股票期权投资。   伙同对畴昔市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投 资契机，构建收益褂讪、流动性精采的债券组合。   本基金在可治愈债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策 略、条件价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。 其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型 和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，遴聘基本面景 气朝上、估值不高的偏股型转债看成获取逾额收益的品种。条件价值策略，即深远分析修 正转股价条件、回售条件和赎回条件等对转债价值的影响，挖掘各条件对应的投资契机。 行权套利策略，可转债具备按照约定的价钱治愈为标的股票的权益，本基金将抽象分析正 股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债 转股对标的股票稀释和抛售压力等身分，确定是否应用将可转债治愈为标的股票的权益， 以及转股的时机和转股后标的股票的握未必候。   资产支握证券投资枢纽在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将采用基本 面分析和数目化模子相伙同，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 限度资产支握证券的总体投资限度并进行散布投资，以裁汰流动性风险。   为更好地已毕投资方针，在加强风险遏止并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投 良友理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与 结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   本基金在抽象研究预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与 存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和走动方式的翻新等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当圭表后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握 证券限度的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 进步其各种资产支握证券共计限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不符 合前款所规矩比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （11）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （12）每个往未来日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基 金应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；    （13）本基金参与股指期货走动，应当合适下列投资限定： 的 10%； 得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 一往未来基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权走动，应当合适下列投资限定： 权所需的全额现款或走动所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数贪图；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规矩》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市走动的股票践诺，与境内上市走动 的股票合并贪图，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （17）本基金参与融资的，每个往未来日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。    除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等 基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述第（15）项规矩的，基金料理东谈主不得新增出 借业务。    基金料理东谈主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起动手。    如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当圭表后，则 本基金投资不再受关连限定。    为珍视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷管事的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行为；    （7）依照法律法则磋议规矩，由中国证监会规矩不容的其他行为。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、执行限度东谈主或 者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联走动的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则， 遏止利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关连交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以线路。首要关联走动应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年 对关联走动事项进行审查。   如法律法则或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的规矩为准。如法律、行政 法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，在 履行恰当圭表后，则本基金投资不再受关连限定。   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证主要销耗指数，及 其畴昔可能发生的变更。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个管事日向中国证监会评释并提议搞定决议，如更换基金标的指数、治愈运 作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进 行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决议确如期间，基金料理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基 金投资运作。   法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。   本基金属股票型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。本基金采用完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指 数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 握有东谈主的利益； 欠妥利益。   基金料理东谈主的董事会及董事保证本评释所载贵寓不存在装假记录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完竣性承担个别及连带管事。   基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本评释中的财务规划、净值进展和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在装假记录、误导性述说或者首要遗漏。   基金料理东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合评释所载数据死心 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         花样        金额（元）                                                例（%）             其中：股票            71,984,706.08            99.44             其中：债券                        -                -                 资产支握证                    -                -             券             其中：买断式回购                     -                -             的买入返售金融资             产             付金共计     注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而行业分类的共计项中不含可退替 代款估值升值。                                              金额单元：东谈主民币元                                              占基金资产净值比      代码          行业类别     公允价值（元）                                                例(%) A           农、林、牧、渔业         11,872,824.00             16.47 B           采矿业                          -                 - C           制造业              60,111,882.08             83.38 D           电力、热力、燃气                     -                 -             及水坐褥和供应业 E           建筑业                          -                 - F           批发和零卖业                       -                 - G           交通输送、仓储和                     -                 -             邮政业 H           住宿和餐饮业                       -                 - I           信息传输、软件和                     -                 -             信息时间服务业 J           金融业                          -                 - K           房地产业                         -                 - L           租出和商务服务业                     -                 - M                  科学研究和时间服                     -                 -                    务业 N                  水利、环境和全球                     -                 -                    设施料理业 O                  住户服务、修理和                     -                 -                    其他服务业 P                  培育                           -                 - Q                  卫生和社会管事                      -                 - R                  文化、体育和文娱                     -                 -                    业 S                  抽象                           -                 -                    共计               71,984,706.08             99.85     本基金本评释期末未握有积极投资的股票。     本基金本评释期末未握有港股通投资股票。 明细 名股票投资明细                                                     金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产                                              公允价值      序号    股票代码          股票称呼   数目（股）                      净值比例                                               （元）                                                            （％） 名股票投资明细   本基金本评释期末未握有积极投资的股票。   本基金本评释期末未握有债券。 明细   本基金本评释期末未握有债券。 证券投资明细   本基金本评释期末未握有资产支握证券。 资明细   本基金本评释期末未握有贵金属。 明细   本基金本评释期末未握有权证。   无。   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、 走动活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位频频调整 的走动成本和追踪过失，达到有用追踪标的指数的目的。   无。   无。   无。 立案观察，或在评释编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。如是，还应 对关连证券的投资决策圭表作念出说明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案观察，或在评释编 制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 如是，还应酬关连股票的投资决策圭表作念出说明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金料理东谈主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。                                          单元：东谈主民币元        序号                  称呼          金额（元）   本基金本评释期末未握有处于转股期的可治愈债券。   本基金本评释期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限的情况。    本基金本评释期末未握有积极投资的股票。    基金料理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②       率③                                            ④ 自基金合         -14.32%    1.35%   -20.42%    1.36%    6.10%   -0.01% 同见效起 于今                 §12 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关连法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂然。  四、基金财产的看守和责罚  本基金财产寂然于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看守。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法 规和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                 §13 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的洞开日以及国度法律法则规矩需要对外线路基金净值的非 洞开日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、银行进款本息、应收款项、滋生用具和其 他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门磋议规矩。   （一）对存在活跃市集且概况获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采用最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往未来的报价不行简直响应公允 价值的，应薪金价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，若是该 限定是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限定看成特征研究。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量握有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据 和其他信息支握的估值时间确定公允价值。采用估值时间确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，只好在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公 允价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及首要变化身分，调整最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可治愈债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值时间确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产支握证券，采用估值时间确定公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行为很少的情况下，应采用估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票和债券，采用估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开荒售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会磋议规矩确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近往未来后经济环境未发生首要变化的，采用最近往未来结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据关连法律法则以及监管部门的规矩估值。 业协会发布的关连规矩进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及关连 法律法则的规矩或者未能充分珍视基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商搞定。   根据磋议法律法则，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本 基金的基金管帐管事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息 的贪图结果对外给以公布。   五、估值圭表 量贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应每个估值日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按规矩线路。 的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规矩对外公布。   六、估值过失的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净 值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的错误形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的管事东谈主应当对由 于该估值过失遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予 抵偿，承担抵偿管事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据贪图差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现未必间 水平不行猜测、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的走动贵寓灭失或被过失处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿管事，但因该差错取得欠妥得利确当 事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失管事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失管事方承担；由于估值过失管事方 未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失管事方对径直损失承担 抵偿管事；若估值过失管事方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值过失管事方应酬更正的情况向磋议当事 东谈主进行说明，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的管事方对磋议当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值过失的磋议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 管事方仍应酬估值过失负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失管事方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如 果取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值错 误管事方。   （4）估值过失调整采用尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的管事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的管事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向磋议当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值贪图出现过失时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金料理东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （4）当基金份额净值贪图差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的管事，经说明后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐管事方由基金料理东谈主担任，与本基金磋议的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建议践诺，由此给基金份 额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主贪图的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给基金份 额握有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照错误进度各自承担相应的管事。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的贪图结果，天然屡次从头贪图和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的贪图结果 对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值贪图过失而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔 付。   七、暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应 当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责进行复核。基 金料理东谈主应于每个估值日走动终局后贪图当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核说明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基 金净值信息给以公布。  九、特殊情况的处理 金资产估值过失处理。 等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、恰当、 合理的措施进行搜检，但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金料理东谈主和 基金托管东谈主罢职抵偿管事。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施舒缓或消 除由此形成的影响。                 §14 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 配，具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮 动耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金料理东谈主、登记机构可对基金 收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大会。   二、基金收益分拨数额的确定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率－标的指数同期 累计报酬率   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头贪图上述规划。   当上述逾额收益率进步 1%时，基金料理东谈主有权进行收益分拨。 分拨比例及收益分拨数额。   三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   四、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介 公告。 五、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。                    §15 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的贪图方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的贪图方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议法则及相应契约规矩，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的花样  下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；  四、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金 财产投资的关连税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 磋议税收征收的规矩代扣代缴。                §16 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照磋议规矩编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                 §17 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险料理规矩》、《基金合同》偏激他磋议规矩。关连法律法则对于信息线路的线路方式、 线路内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的简直性、准确性、完竣性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予线路的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息线路办法》规矩的 互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息采用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲目 有东谈主大会召开的王法及具体圭表，说明基金居品的特性等触及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额握有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应 当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金 招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓纲目的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当 在三个管事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔 运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。基金居品贵寓纲目的正文应当包括居品 概况、基金投资与净值进展、投成本基金触及的用度、风险揭示与关键请示等中国证监会 规矩的线路事项，关连内容不得与基金合同、招募说明书有本质性各异。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在规矩报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、《基金合同》和基金托管契约登 载在规矩网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说 明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在规矩网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站线路半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规矩媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将基金份额 折算结果公告登载于规矩媒介上。  （六）基金份额上市走动公告书  基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金料理东谈主应当在基金份额上市走动的 3 个 管事日前，将基金份额上市走动公告书登载在规矩网站上，并将上市走动公告书请示性公 告登载在规矩报刊上。  （七）申购赎回清单  在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个洞开日，通过网站、 申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。  （八）基金如期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释  基金料理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登 载在规矩网站上，并将年度评释请示性公告登载在规矩报刊上。基金年度评释中的财务会 计评释应当经过合适《证券法》规矩的管帐师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释 登载在规矩网站上，并将中期评释请示性公告登载在规矩报刊上。  基金料理东谈主应当在季度终局之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度评释，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度评释请示性公告登载在规矩报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或 者年度评释。  如评释期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金如期评释“影响投资者决策的其他关键信 息”项下线路该投资者的类别、评释期末握有份额及占比、评释期内握有份额变化情况及 本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金料理东谈主应当在基金年度评释和中期评释中线路基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。  （九）临时评释   本基金发生首要事件，磋议信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书，并登载在 规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受到 首要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外； 大影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （十）泄露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集焕发传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，相 关信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开泄露，并将磋议情况立即评释基金上 市走动的证券走动所。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）基金投资股指期货的信息线路   本基金在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货走动情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示股 指期货走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针等。   （十三）基金投资股票期权的信息线路   本基金在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权走动情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险规划、估值方法等，并 充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定投资政策和投资方针。   （十四）基金参与融资业务的信息线路   本基金在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激料理情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息线路   本基金在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管 理情况等，并就评释期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联走动事项作念谨防 说明。   （十六）基金投资资产支握证券的信息线路   本基金在中期评释、年度评释中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和评释期内总计的资产支握证券明细。本基金在季度评释中线路其握 有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和评释期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十七）算帐评释   基金合同阻隔的，基金料理东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出 算帐评释。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在规矩网站上，并将算帐评释请示性公 告登载在规矩报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息线路依照内地上市走动的股票践诺。   （十九）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息线路事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定有意部门及高档料理 东谈主员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息线路内容 与格式准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期评释、更 新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金算帐评释等关连基金信息进行复核、审查，并 向基金料理东谈主进行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家线路信息的报刊。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关连报送 信息的简直、准确、完竣、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息，可是其他全球媒介不得早于规矩媒介和基金上市走动的证券走动所网站 线路信息，况兼在不同媒介上线路团结信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的 前提下，自主普及信息线路服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的关连 规矩。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计评释、法律意见书的专科机构， 应当制作管事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则规矩将 信息置备于各自住所和基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金关连信息：                  §18 风险揭示   本基金属于股票型基金，一般而言，其永恒平均风险与预期收益高于夹杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。本基金采用完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金濒临的主要风险有市集风险、料理风险、流动性风险、本基金独有风险偏激他 风险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心思和走动轨制等各种身分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收 益水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东谈主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不行完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 磋议的风险，单一的久期规划并不行充分响应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑握股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货采用保证金走动而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （7）操气魄险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者温存，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 波动率、期权到期时候、市集利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权 投资还濒临流动性风险、信用风险、操气魄险等。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能濒临资产支握证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险。   （1）信用风险也称为失约风险，它是指资产支握证券参与主体对它们所承诺的各种合 约的失约所形成的可能损失。粗略单真谛上讲，信用风险进展为证券化资产所产生的现款 流不行支握本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支握证券看成固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 支握证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支握证券不行飞速、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操气魄险是指关连各方在业务操作过程中，因操作失实或违反操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支握证券走动结构较为复杂、参与方较多、走动文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于通顺受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出 的风险，同期由于通顺受限证券的非通顺特性，在本基金参与投资后将在一如期限内无法 通顺，在濒临基金大限度赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。面前，本基 金料理东谈主已建立了健全的里面限度体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内 部审批经由、信息线路、日常风险监控等圭表，作念好危急处理预案，确保通顺受限证券投 资的正当合规。  本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通 业务独有风险，包括但不限于以下风险：  （1）流动性风险  面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；  （2）信用风险  证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；  （3）市集风险  证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险。  （4）操气魄险  由于不完善或有问题的里面操作经由、东谈主员违法或失实、系统故障或外部事件所导致 的径直或波折损失的风险  根据转融通证券出借业务的特色，基金料理东谈主配备了风控、合规、投资、后台等专科 的时间东谈主员、升级改造了关连时间系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭 建了健全合理的转融通业务里面限度体系，包括严实完备的料理轨制、科学表率的业务控 制经由、了了明确的组织体系与职责单干、机动有用的风险应酬安排，制定或更新了关连 风险料理轨制，完善了开展转融通出借业务的关连安排，保障转融通出借业务的奏凯开展。  除上述风险外，基金料理东谈主参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要 求关注的其他风险。  二、料理风险  在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成料理风险。 但从永恒看，本基金的收益水平仍与基金料理东谈主的料理水平、料理技能和料理时间等关连 性较大，可能因为基金料理东谈主的身分而影响基金的永恒收益水平。  三、流动性风险  （1）本基金走动方式带来的流动性风险  ①本基金最小申购赎回单元设立较高（面前为 200 万份），中小投资者只可在二级市集 上按走动价钱卖出基金份额。  ②基金将在深圳证券走动所上市走动，但不保证市集走动一定活跃；基金的走动可能 因各种原因被暂停，当基金不再合适关连上市条件时，基金的上市也可能被阻隔。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折溢价情况。但 是，基金的二级市集走动价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及关连法律法则规矩的正当范围之内，且一般具备精采 的市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为 被迫式指数基金，主要投资的标的指数成份股和备选成份股以最近一年无首要犯警违法事 件，财务评释无首要问题，信息线路、公司内控等方面治理表率，股价无显著的额外波动 或市集主管，非 ST、*ST 股票以及非暂停上市的 A 股股票为样本空间。且本基金已依照指 数权重进行了散布投资，以上均为基金自如运作提供了精采的基础。根据《流动性风险料理 规矩》的关连要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理 措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限度。   （3）实施备用的流动性风险料理用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   本基金为走动型洞开式基金，将依据市集最新流动本性况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量规避多量赎回导致的流动性风险。若是出现流动性风险，基金 料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备用的流动性 风险料理用具，看成特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的援救措施，包括但不限于暂 停接受赎回肯求、降速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同 时基金料理东谈主将时刻遏止可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金 份额握有东谈主的利益。实施备用流动性风险料理用具的决策圭表依照基金料理东谈主流动性风险 料理轨制的规矩办理。当实施备用的流动性风险料理用具时，有可能无法按基金合同约定 的时限支付赎回对价。   四、本基金独有的风险   标的指数并不行完全代表总计这个词股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与总计这个词股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营景况、投资东谈主心 理和走动轨制等各种身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行动导 致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停 牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合以及与基金运作关连的用度等 身分使本基金产生追踪偏离度和追踪过失。   在平时市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的统统值不进步 0.2%，年追踪过失不 进步 2%。但因标的指数编制王法调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失进步上述范围， 本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之调整，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价限度在一定 范围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券走动所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主走动、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的执行结算价钱也可能 存在各异，IOPV 贪图也可能出现过失。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资东谈主自行承担后果。   基金料理东谈主可能根据成份股市值限度变化等身分调整最小申购赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回。若基金料理东谈主设立当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东谈主可能无法赎回的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由 于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的 价值有各异，存在变现风险。   因本基金不再合适证券走动所上市条件被阻隔上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提 前阻隔上市，导致基金份额不行连续进行二级市集走动的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度调整可能给投资者带来交融偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券走动所偏激他代 理机构。   （3）证券/期货走动所、登记机构、基金托管东谈主偏激他代理机构可能失约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍视，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的料理和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 管事日向中国证监会评释并提议搞定决议，如更换基金标的指数、治愈运作方式、与其他 基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份 额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换 基金标的指数、治愈运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决议确如期间，基金料理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关连市集进展有在 各异，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与关连指数成份股之间并非完全关连，在标的指数的成 份股调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基 金对标的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致 基金净值下降，追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金料理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对关连成份股进行调整，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的 影响，当基金料理东谈主对该成份股给以调整时也可能产生追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   关连当事东谈主在业务各圭表操作过程中，因里面限度存在弱势或者东谈主为身分形成操作失 误或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制过失、越权违法走动、 诈骗行动、走动过失、IT 系统故障等风险。   在基金的各种走动行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响交 易的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金料理东谈主、基金 托管东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货走动所、证券、期货登记结算机构等等。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险，以 及与中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权益等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、 应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动不时存托凭证握有东谈主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息线路监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   五、其他风险   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基 金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市集渊博章程等作念出的概述性姿首，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特 征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则对本基金进行 风险评价，不同的销售机构采用的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价 与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东谈主推介基金居品 时，所依据的基金居品风险等第评价结果不得低于基金料理东谈主作出的风险等第评价结果。 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配检 验。        §19 基金合同的变更、阻隔和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当阻隔： 邻接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对搞定决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组妥洽罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘合适《证券法》规矩的管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐评释出具法律意见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 握有东谈主大会。关连法律法则或监管部门另有规矩的，按关连法律法则或监管部门的要求办 理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产算帐评释经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在规矩网站上，并将算帐评释请示性公告登载 在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规矩的最低年限。                §20 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东谈主的权益、义务   （一）基金料理东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度磋议法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用推动权益，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适磋议法律、法则的前提下，制订和调整磋议基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务王法，在法律法则和本基金合同规矩的范围内决定和调整基金关连费率结构 和收费方式；   （17）自行或寄托第三方机构办理本基金的走动、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂然，对所料理的不同基金分袂料理，分袂记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用恰当合理的措施使贪图基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按磋议规矩贪图并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋议规矩，履行信息线路及评释义务；   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他磋议规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连贵寓不少 于法律法则规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，况兼保证投资者 概况按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担管事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局 处理；   （25）践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈文中国证 监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全看守基金财产；  （2）竖立有意的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备鼓胀的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然； 对所托管的不同的基金分袂设立账户，寂然核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）看守由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金磋议的首要合同及磋议凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋议规矩另有规矩外， 在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照拂人提供的除外；  （8）复核、审查基金料理东谈主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行为磋议的信息线路事项；  （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见，说明基金料理 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金料理东谈主有未践诺 《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了恰当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓不少于法律法则规矩 的最低年限；  （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名册；  （13）按规矩制作关连账册并与基金料理东谈主查对；  （14）依据基金料理东谈主的指示或磋议规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议规矩，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法则、《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会和银行业监 督料理机构，并文牍基金料理东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿管事，其抵偿管事不因其 退任而罢职；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、《招募说明书》等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》所规矩的费 用；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的有限管事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和王法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一 基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为方针 ETF 的集合基金的基金合同见效后，鉴于本基金和集合基金的关连 性，集合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的集合基金的份额出席或者委用代表出席本 基金的份额握有东谈主大会并参与表决。在贪图参会份额和计票时，集合基金的基金份额握有 东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登 记日，集合基金握有本基金份额的总和乘以该握有东谈主所握有的集合基金份额占集合基金总 份额的比例，贪图结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集合基金折算为本基金后的 每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额握有东谈主大会另有规 定的，以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）治愈基金运作方式；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会圭表；   （10）阻隔基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 握有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金料理东谈主、关连证券走动所、登记机构、销售机构调整磋议基金认购、申购、 赎回、走动、非走动过户、收益分拨、信息线路等业务的王法，基金推出新业务或服务；   （4）增多、减少或调整基金份额类别设立及对基金份额分类办法、王法进行调整；   （5）因相应的法律法则、深圳证券走动所或者登记机构的关连业务王法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并文牍基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得穷苦、 过问。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 份额握有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形态；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激磋议方式和磋议东谈主、表 决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法则、《基金合同》和会议文牍的规矩， 况兼握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文牍的 非现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个管事日内贯串公布关连 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基金份额握 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效 力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决意见或授 权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法则、《基金合同》和会议 文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额握有东谈主不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 提下，授权方式不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列 明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定圭表确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基 金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基 金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的 效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，治愈基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》以相配决议通过方为有 效。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解说，不然提交合适会议 文牍中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文牍规矩 的表决意见视为有用表决，表决意见迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在合适上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大剖析知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽 然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点 以一次为限。从头清点后，大会主握东谈主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是采用通讯方式 进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决 议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均 有不时力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致关连 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管王法协商一 致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审 议。   三、基金收益分拨原则、践诺方式   （一）基金收益分拨原则 配，具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮 动耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金料理东谈主、登记机构可对基金 收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （三）收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介 公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的贪图方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的贪图方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议法则及相应契约规矩，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限定   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资方针，本基金可 少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍 生用具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构 债券、地方政府债券、次级债、可治愈债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、如期进款 偏激他银行进款）、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合适中国证监会的关连规矩）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往未来日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金根据关连规矩可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当圭表后， 不错将其纳入投资范围。   （二）投资限定   基金的投资组合应遵守以下限定：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的    （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；    （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （4）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握 证券限度的 10%；    （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 进步其各种资产支握证券共计限度的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不符 合前款所规矩比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （11）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （12）每个往未来日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基 金应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；    （13）本基金参与股指期货走动，应当合适下列投资限定： 的 10%； 得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 一往未来基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权走动，应当合适下列投资限定： 权所需的全额现款或走动所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数贪图；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规矩》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市走动的股票践诺，与境内上市走动 的股票合并贪图，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （17）本基金参与融资的，每个往未来日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。    除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等 基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述第（15）项规矩的，基金料理东谈主不得新增出 借业务。    基金料理东谈主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起动手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当圭表后，则 本基金投资不再受关连限定。   为珍视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行为；   （7）依照法律法则磋议规矩，由中国证监会规矩不容的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、执行限度东谈主或 者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联走动的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则， 遏止利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关连交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以线路。首要关联走动应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年 对关联走动事项进行审查。   如法律法则或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的规矩为准。如法律、行政 法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，在 履行恰当圭表后，则本基金投资不再受关连限定。   六、基金资产净值的贪图方法和公告方式 量贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应每个估值日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按规矩线路。 同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规矩对外公布。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可 不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当阻隔： 邻接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对搞定决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组妥洽罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘合适《证券法》规矩的管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐评释出具法律意见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 握有东谈主大会。关连法律法则或监管部门另有规矩的，按关连法律法则或监管部门的要求办 理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产算帐评释经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在规矩网站上，并将算帐评释请示性公告登载 在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规矩的最低年限。   八、争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照该院届时有用的仲 裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不时力。除非仲 裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚笃、勤勉、尽责地履行基 金合同规矩的义务，珍视基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配 行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚会束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面说明后见效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不时力。 东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效率。 场所和营业场所查阅。                §21 基金托管契约的内容摘抄  一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金料理东谈主（也可称资产料理东谈主）  称呼：南边基金料理股份有限公司  住所： 深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  邮政编码：518017  法定代表东谈主：周易  成立时候： 1998 年 3 月 6 日  批准竖立机关：中国证券监督料理委员会  批准竖立文号： 证监基字19984 号  组织形态： 股份有限公司  注册成本： 3.6172 亿元东谈主民币  存续期间：握续经营  经营范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时候：1987 年 4 月 8 日  批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复【2004】108 号  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织形态：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 252.20 亿元  存续期间：握续经营  二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限定、关联方走动等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资方针，本基金可 少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍 生用具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构 债券、地方政府债券、次级债、可治愈债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、如期进款 偏激他银行进款）、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合适中国证监会的关连规矩）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往未来日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金根据关连规矩可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当圭表后， 不错将其纳入投资范围。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握 证券限度的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 进步其各种资产支握证券共计限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不符 合前款所规矩比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （11）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （12）每个往未来日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基 金应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；    （13）本基金参与股指期货走动，应当合适下列投资限定： 的 10%； 得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 一往未来基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权走动，应当合适下列投资限定： 权所需的全额现款或走动所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数贪图；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规矩》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市走动的股票践诺，与境内上市走动 的股票合并贪图，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （17）本基金参与融资的，每个往未来日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。   除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等 基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述第（15）项规矩的，基金料理东谈主不得新增出 借业务。   基金料理东谈主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起动手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当圭表后，则 本基金投资不再受关连限定。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行为；   （7）依照法律法则磋议规矩，由中国证监会规矩不容的其他行为。 或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联走动的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则， 遏止利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关连交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以线路。首要关联走动应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年 对关联走动事项进行审查。 政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致， 在履行恰当圭表后，则本基金投资不再受关连限定。   （二）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主遴聘 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的规矩及《基金 合同》的约定，确定合适条件的总计进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否合适磋议规矩进行监督。对于不合适规矩的 银行进款，基金托管东谈主不错断绝践诺，并文牍基金料理东谈主。   本基金投资银行进款应合适如下规矩： 有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款，不受上述比例限定；投资于具有基金托管 东谈主经历的团结生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进步 20%； 投资于不具有基金托管东谈主经历的团结生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比 例共计不得进步 5%。   磋议法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金料理东谈主履行恰当程 序后，可相应调整投资组合限定的规矩。 岗亭职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实遏止磋议风险。基金托管东谈主负责对本基金 银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核关连契约、账户贵寓、投资指示、进款证实 书等磋议文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责限度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付才调等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行欠妥形成基金财产损失 的，由基金料理东谈主承担管事。   （2）基金料理东谈主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金料理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行进款不行得志基金平时结算业务的风险、因全部提前支取或部分 提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险限度轨制的竖立。如因基金料理东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》、《运 作办法》等磋议法律法则，以及国度磋议账户料理、利率料理、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行进款契约的缔结、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与合适经历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金进款业务总体 互助契约》（以下简称《总体互助契约》），确定《进款契约书》的格式范本。《总体互助 契约》和《进款契约书》的格式范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关连法则对《总体互助契约》和《进款契约书》的内容进行复核， 审查进款银行经历等。   （3）基金料理东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、磋议东谈主和磋议电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《进款契约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切管事。   （6）基金料理东谈主应在《进款契约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金料理东谈主应实时书面文牍进款行，书面文牍应加盖基金托管东谈主预留印鉴。 进款分支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具肃穆书面说明书。变更通 知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定磋议东谈主变更，应 实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金料理东谈主应在《进款契约书》中规矩，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与进款银行缔结的《总 体互助契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在 《进款契约书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期支款的有用凭证，且对应每笔存 款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份 进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至基金托管东谈主指定磋议东谈主；若进款银行分支机构代为看守进款凭证的，由进款银行分支 机构指定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向进款银行提议补办肯求，基金料理东谈主 应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主， 原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个管事日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《进款契约书》中规矩，对于存期进步 3 个月的如期进款，进款银行应 于每季末后 5 个管事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的管事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送 至基金托管东谈主指定磋议东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话商讨。进款到期前基 金料理东谈主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金料理东谈主与 进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果文牍基金托管东谈主， 基金托管东谈主收妥进款本息确当日文牍基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《进款契约书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关连解说文献后， 与进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资 金账户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个管事日支付，进款 银行需按原契约约定利率和执行缓期天数支付缓期利息。   若是在进款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因， 基金料理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与进款银行缔结的《进款契约书》践诺。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行进款投资时有违反磋议法律法则的规矩及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面形态文牍基金料理东谈主在 10 个管事日内纠正。基金料理东谈主对 基金托管东谈主文牍的违法事项未能在 10 个管事日内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法行动，应立即评释中国证监会，同期文牍基金料理 东谈主在 10 个管事日内纠正或断绝结算，若因基金料理东谈主拒不践诺形成基金财产损失的，相 关损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担相应管事。   （四）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律 法则及行业圭臬的、经慎重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单并约定各 走动敌手所适用的走动结算方式。基金料理东谈主有管事确保实时将更新后的走动敌手名单发 送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照走动 敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘走动敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前 提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。在基金存续期间基金料理东谈主不错调整走动 敌手名单，但应将调整结果至少提前一个管事日书面文牍基金托管东谈主。新名单确定时已与 本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新 的走动。如基金料理东谈主根据市集需要临时调整银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东谈主说明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个往未来内与基金托管东谈主协商搞定。   基金料理东谈主负责对走动敌手的资信限度，按银行间债券市集的走动王法进行走动，并 负责搞定因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手在基金料理东谈主 确定的时候内仍未承担失约管事偏激他关连法律管事的，基金料理东谈主不错对相应损失先行 给以承担，然后再向关连走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的走动敌手进行 走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨责 任。   （五）本基金投资通顺受限证券，应遵照《对于基金投资非公开荒行股票等通顺受限证 券磋议问题的文牍》等磋议监管规矩。 股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括 由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押 券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有 限管事公司、中央国债登记结算有限管事公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券走动所或寰宇银行间债券市集走动的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，但法律法则另有规矩的除外。 事会批准的磋议基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓 应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金料理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个管事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个管事日 内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵寓。   基金料理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采用积极 有用的措施，在合理的时候内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费事时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担总计损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担相应管事。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。 基金料理东谈主应保证上述信息的简直、完竣，并应至少于拟践诺投资指示前两个管事日将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时候进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供磋议证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无法审核 认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担管事。 限证券的行动。如发现基金料理东谈主违反了《基金合同》、《托管契约》以偏激他关连法律法 规的磋议规矩，应实时文牍基金料理东谈主，并呈文中国证监会，同期采用合理措施保护基金 投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的犯警、违法以及违反《基金合同》、《托管 契约》的投资指示不予践诺，独立即文牍基金料理东谈主纠正，基金料理东谈主不予纠正或已代表基 金签署合同不得不践诺时，基金托管东谈主应向中国证监会评释。 露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法则及监管机构 的关连规矩。   （七）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值贪图、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、关连信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违反法律法则、 《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话、邮件或书面请示等方式文牍基金料理东谈主 限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文牍 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文牍，基金料理东谈主应以书面形态给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上 述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 契约对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金料理东谈主应在规 定时候内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金料理东谈主 应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据走动圭表仍是见效的指示违反法律、行政法则 和其他磋议规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金料理东谈主实时纠正，由此造 成的损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文牍义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法行动，应实时评释中国证监会，同期通 知基金料理东谈主限期纠正。   （十二）本基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当遵照审慎经营原则，配备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经由，有用遏止 和限度风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理 东谈主贪图的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金料理东谈主指示 办理算帐交收、关连信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 践诺或无故蔓延践诺基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管契约偏激他磋议规矩时，应实时以书面形态文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到书面文牍后应鄙人一管事日前实时查对并以书面形态给基金料理东谈主发出回函，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法则、基金合同和本托管契约 对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面请示，基金托管东谈主应在规 定时候内回答并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提 供关连贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的完竣性和简直性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应实时评释中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 未经基金料理东谈主的正大指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主执行有用限度下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，基金托管 东谈主不承担由此产生的看守管事。 期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文牍 基金料理东谈主采用措施进行催收，基金料理东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三 方的诈骗、武断、错误或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担管事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等磋议规矩 后，基金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户， 网下股票认购召募的股票按照走动所和登记机构的王法和经由给以冻结，同期在规矩时候 内，基金料理东谈主应遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具 验资评释。出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款、关连资金和证券的退还等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 户”），看守基金的银行进款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金”（以执行托管户称呼为准），预留印 鉴为基金托管东谈主图章。 料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金料理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东谈主算帐管事， 基金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限管事公司的规矩践诺。 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按磋议规矩开立、使用并料理；若无关连规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩践诺。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限管事公司和 银行间市集算帐所股份有限公司的磋议规矩，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 管东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以 书面形态将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登录用户名 及密码文牍基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置 后务必实时文牍基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金料理东谈主 保证所提供的账户开户材料的简直性和有用性，且在关连贵寓变更后实时将变更的贵寓提 供给基金托管东谈主。 料理东谈主协助基金托管东谈主按照磋议法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按磋议规矩 使用并料理。   （七）基金财产投资的磋议有价凭证等的看守   基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限管事公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限管事公司或单子营业中心的代看守库，什物看守凭证由基金托管东谈主握有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管 东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构执行有用限度的有价凭证不承担看守管事。   （八）与基金财产磋议的首要合同的看守   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产磋议的首要合同的原件分袂由基金料理东谈主、 基金托管东谈主看守。除本契约另有规矩外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产磋议的重 大合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金料理东谈主应在首要 合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将原本投递基金托管 东谈主处。因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基 金料理东谈主负责。首要合同的看守期限为基金合同阻隔后不少于法律法则规矩的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真 件与基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值贪图、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的贪图、复核与完成的时候及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主每个估值日贪图基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   基金料理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 本基金的基金管帐管事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东谈主对基金净值信 息的贪图结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   （四）基金管帐轨制   按国度磋议部门规矩的管帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐 处理原则，分袂独速即设立、记录和看守本基金的全套账册，对关连各方各自的账册如期 进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时， 应实时文牍基金料理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月终局后 5 个管事日内完成月度报表的编制及复核； 在季度终局之日起 15 个管事日内完成基金季度评释的编制及复核；在上半年终局之日起 2 个月日内完成基金中期评释的编制及复核；在每年终局之日起三个月内完成基金年度评释 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度磋议规矩为准。基金年度评释的财务会 计评释应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同见效不 足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的看守  基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和看守，基金料理东谈主和基 金托管东谈主应分袂看守基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法律法则规矩的最低年限。如不 能妥善看守，则按关连法律法则承担管事。  在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年度评释前，基金料理东谈主应将磋议贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和完竣性。基金料理东谈主和 基金托管东谈主不得将所看守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应 遵照守密义务。  七、争议搞定方式  两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约磋议的一切争议，如经友好协商未能 搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有用的仲 裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有不时力，除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，珍视基金份额握有东谈主的正当权益。  本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不含港澳台立法）统辖并从其解释。  八、托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐  （一）托管契约的变更圭表  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的规矩有任何龙套。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管契约阻隔的情形 个月内无其他恰当的托管机构邻接其原有权益义务； 个月内无其他恰当的基金料理公司邻接其原有权益义务；  （三）基金财产的算帐  基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。               §22 基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供 的主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权在合适法律 法则的前提下，增多和修改关连服务花样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金料理东谈主不承担任何管事。   若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服 务花样一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等 服务。   一、网上开户及走动服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。磋议 基金料理东谈主电子直销具体王法请参见基金料理东谈主网站关连公告和业务王法。   二、信息查询及走动说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金走动查询、账户查询和基金料理东谈主照章 线路的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、料理东谈主称呼、基金代 码、风险等第、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期报 告和基金料理东谈主最新动态等各种贵寓。   （二）基金走动说明服务   基金料理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的形态实时向通过基金料理东谈主直销 渠谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主文牍其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份 额的说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金管 理东谈主基金份额走动业务的，关连信息说明服务请参照各销售机构执行业务经由及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的形态向通过基金料理 东谈主直销渠谈投资并握有基金料理东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的磋议方式不祥、过失、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因 无法平时收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热 线查询、查对、变更预留磋议方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金料理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关连的账户服务文牍、走动说明文牍、关键 公告文牍、行为音问、营销信息、客户眷注等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边 基金官网服务先容和隐匿政策。如需取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基 金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资照拂、业务照拂、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式取得投资照拂、业务照拂、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或 提议建议。                §23 其他应线路事项                   标题                     公告日历 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多国新证券为一级走动商的公告    2024-12-12 南边基金料理股份有限公司对于旗下部分基金新增流动性服务商的公告         2024-12-10 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级走动商的公告    2024-12-04 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级走动商的公告    2024-11-25 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多浙商证券为一级走动商的公告    2024-11-15 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金改聘管帐师事务所公告            2024-11-02 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多华西证券为一级走动商的公告    2024-11-01 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多长江证券为一级走动商的公告    2024-10-28 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多国联证券为一级走动商的公告    2024-10-28 南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度评释   2024-10-25 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多国海证券为一级走动商的公告    2024-09-24 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多国盛证券为一级走动商的公告    2024-09-03 南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金 2024 年中期评释       2024-08-31 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多财通证券为一级走动商的公告    2024-08-28 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多东吴证券为一级走动商的公告    2024-08-21 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多光大证券为一级走动商的公告    2024-08-20 南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金基金份额握有东谈主大会表决       2024-08-15 结果暨决议见效的公告 对于南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金基金份额握有东谈主大会       2024-08-14 计票日动手停牌的请示性公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多华鑫证券为一级走动商的公告    2024-08-07 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多东方金钱证券为一级走动商的    2024-08-01 公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多东兴证券为一级走动商的公告    2024-07-26 南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 2 季度评释   2024-07-19 南边基金料理股份有限公司对于以通讯方式召开南边中证主要销耗走动型开          2024-07-15 放式指数证券投资基金基金份额握有东谈主大会的第二次请示性公告 南边基金料理股份有限公司对于以通讯方式召开南边中证主要销耗走动型开          2024-07-13 放式指数证券投资基金基金份额握有东谈主大会的第一次请示性公告 南边基金料理股份有限公司对于以通讯方式召开南边中证主要销耗走动型开          2024-07-12 放式指数证券投资基金基金份额握有东谈主大会的公告 对于南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金基金资产净值贯串低          2024-07-09 于 5000 万元的请示性公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多万和证券为一级走动商的公告       2024-07-05 对于南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金基金资产净值低于           2024-07-02 对于南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金基金资产净值低于           2024-06-18 对于南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金基金资产净值贯串低          2024-04-26 于 5000 万元的请示性公告 南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度评释      2024-04-22 对于南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金基金资产净值低于           2024-04-19 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多国金证券为一级走动商的公告       2024-04-16 对于南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金基金资产净值低于           2024-04-03 南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金 2023 年年度评释          2024-03-30 对于调整证券投资基金主流动性服务商的公告                       2024-03-27 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多联储证券为一级走动商的公告       2024-03-13 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多东海证券为一级走动商的公告       2024-03-01 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多西南证券为一级走动商的公告       2024-02-26 对于南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金基金资产净值贯串低          2024-02-08 于 5000 万元的请示性公告 对于南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金基金资产净值低于         2024-02-01 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多财达证券为一级走动商的公告     2024-01-25 南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金 2023 年第 4 季度评释    2024-01-22 对于南边中证主要销耗走动型洞开式指数证券投资基金基金资产净值低于         2024-01-18 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多华夏证券为一级走动商的公告     2024-01-18 对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告                     2024-01-05  注：其他线路事项详见基金料理东谈主发布的关连公告           §24 招募说明书存放偏激查阅方式  本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的办公场所，投资东谈主 可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说 明书原本为准。  基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              §25 备查文献                            南边基金料理股份有限公司

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